2014年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(2)

51、 记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于（　　）来发行。，
A．银行间债券市场
B．商业银行经营网点
C．财政部国债服务部
D．证券交易所交易系统


52、如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（　　），应当报送中国证监会发行审核委员会审核。
A．总资产的70％
B．总资产的50％
C．净资产的70％
D．净资产的50％


53、 储蓄国债不可以（　　）。
A．提前兑取
B．质押贷款
C．非交易过户
D．流通转让


54、 发行价格区间向（　　）报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．证券交易所
D．中国结算公司


55、 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（　　）万元。
A．500
B．1000
C．100
D．300


56、 企业债券以（　　）元人民币为1个认购单位。
A．500
B．100
C．1000
D．10000


57、 上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应当不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％


58、 信托投资公司要成为询价对象，除经相关监管部门重新登记已满两年外，注册资本不低于（　　）亿元，最近（　　）个月有活跃的证券市场投资记录。
A．312
B．324
C．412
D．424


59、 下列不属于资产评估的原则的是（　　）。
A．客观
B．市价
C．实事求是
D．公正


60、 以下属于投资银行业务的广义含义的是（　　）。
A．资产管理
B．投资价值
C．募集资金量
D．发行时机