2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、 （　　）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。
A．尽职调查
B．资产评估
C．选聘中介机构
D．财务审计


2、 证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。
A．1
B．3
C．4
D．5


3、 清产核资工作按照（　　）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。
A．统一规范、分级管理
B．分级规范、统一管理
C．分区规划管理
D．分层自行管理


4、 金融债券（　　）的，经认购人同意，可免于信用评级。
A．定向发行
B．非定向发行
C．公开发行
D．网上发行


5、 境内上市公司所属企业申请到境外上市，（　　）应当聘请经中国证监会注册登记并列人保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。
A．上市公司会同所属企业
B．所属企业
C．上市公司或者所属企业
D．上市公司


6、 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（　　）。
A．本人身份证
B．持股凭证
C．本人身份证和持股凭证
D．书面委托书


7、 可转换公司债券上市的条件之一是其期限为（　　）。
A．2年以上
B．3年以上
C．1年以上
D．5年以上


8、 非公开发行股票的发行对象不超过（　　）名。
A．10
B．20
C．30
D．50


9、 保荐机构应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A．3
B．5
C．7
D．10


10、 资信评级机构每年至少应公告（　　）次跟踪评级报告。
A．1
B．2
C．3
D．4