2014年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(4)

41、 公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴，其他发起人（　　）。
A．承担连带责任
B．不承担责任
C．应代其缴纳
D．应将该发起人除名


42、 独立董事行使特别职权时应当取得全体独立董事（　　）同意。
A．1／2以上
B．2／3以上
C．1／3以上
D．全体


43、 （　　）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。
A．法律意见书
B．律师工作报告
C．核查意见
D．推荐函


44、 在可交换公司债券发行前，（　　）应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。
A．担保机构
B．债券持有人
C．公司债券受托管理人
D．证券交易所


45、 公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不低于人民币（　　）万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币（　　）万元。
A．20003000
B．30005000
C．30006000
D．50006000


46、 发行可交换公司债券，当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日（　　）均价计算的市价的（　　）。
A．前20个交易日70％
B．前15个交易日60％
C．前10个交易日70％
D．前5个交易日60％


47、 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期内每年转让不得超过其所持本公司股份总数的（　　）。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％


48、中国证监会颁布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》，于（　　）开始实施。
A．2004年2月1日
B．2003年12月28日
C．2003年2月1日
D．2004年12月28日


49、 发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估并据此进行账务调整的，在招股说明书中，发行人应扼要披露上述资产评估所履行的程序和采用的评估方法，资产评估前的账面值、评估值及增减情况，对增减变化超过（　　）的，应说明原因。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％


50、 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，公司股东人数应不少于（　　）人。
A．100
B．150
C．200
D．250