A．5
B．10
C．20
D．30
42．公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率。发行人从（ ）选起，直到达到需要发行的数额为止。
A．高价或高利率
B．低价或低利率
C．高价或低利率
D．低价或高利率
43．地方政府债券发行时，每一承销团成员最高、最低标位差为（ ）个标位。
A．10
B．15
C．20
D．25
44．我国的（ ）是商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A．商业银行次级债券
B．混合资本债券
C．金融债券
D．银行股票
45．商业银行发行次级定期债务，须向（ ）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．财政部
46．发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请（ ）。
A．担保人
B．经纪人
C．信用增级机构
D．债券受托管理人
47．发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的（ ），剩余各期发行的数量由公司自行确定。
A．25%
B．30%
C．50%
D．80%
48．证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A．1万元人民币以上2万元人民币以下
B．1万元人民币以上3万元人民币以下
C．2万元人民币以上5万元人民币以下
D．5万元人民币以上10万元人民币以下
49．发行短期融资券，注册会议由（ ）名注册委员会参加。
A．3
B．5
C．7
D．10
50．资产支持证券的承销机构应具备的条件不包括（ ）。
A．注册资本不低于5亿元人民币
B．具有较强的债券分销能力
C．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D．最近2年内没有重大违法、违规行为
51．信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，应根据国家有关规定完成重新登记（ ）。
A．1年以上
B．2年以上
C．3年以上
D．4年以上
52．上市公司发行境内上市外资股，应当委托经__________认可的__________证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。（ ）
A．国务院，境内
B．中国证监会，境内
C．国务院，境外
D．中国证监会，境外
53．在中国香港发行股票并上市的内地股份有限公司，若按“盈利和市值要求”第二条、第三条申请，则需满足上市时市值分别不低于（ ）的要求。
A．2亿港元及10亿港元
B．10亿港元及30亿港元
C．20亿港元及30亿港元
D．20亿港元及40亿港元
54．外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。两者均是发行人向投资者发出的募股（ ）。
A．承诺
B．要约邀请
C．要约
D．要约预受
55．外资股发行价格最终由（ ）确定。
A．发行人、主承销商和全球协调人
B．发行人
C．主承销商
D．主承销商和全球协调人
56．利用借债所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具是指（ ）。
A．股票回购
B．现金收购
C．杠杆收购
D．管理层收购
57．投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__________，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在__________日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。（ ）
A．10%，10
B．20%，10
C．10%，20
D．20%，20
58．公司反收购战略中，（ ）不属于反收购条款。
A．限制董事资格
B．每年部分改选董事会成员
C．MB（ ）收购
D．超级多数条款
59．购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到__________以上，且超过__________的，构成重大资产重组。（ ）
A．30%，5000万元人民币
B．50%，5000万元人民币
C．30%，3000万元人民币
D．50%，3000万元人民币
60．并购重组委员会委员应当符合的条件不包括（ ）。
A．坚持原则
B．熟悉上市公司并购重组业务
C．没有违法记录
D．有5年以上的并购重组工作经验
真题推荐：2001-2014年证券考试真题汇总
交流平台【微信公众号：zq_233 ｜QQ群号：333018491｜233网校APP下载】
233网校强强集结证券从业顶尖讲师教研团队，打造证券VIP班，同时为大家提供双师资授课，可自由自己喜爱的老师讲课，根据机考形式，我们精心准备了全真机考模拟考场，让考友高效备考。
