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2022年初级银行从业《法律法规》精选章节练习题(12.23)

来源:233网校 2022-12-23 00:21:40

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2022年初级银行从业《法律法规》精选章节练习题

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1、[多选题] 下列关于银行合规管理的说法,正确的是(  )。

A. 董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念 

B. 董事会应监督合规政策的有效实施 

C. 高级管理层应贯彻执行合规政策 

D. 合规管理部门制订并执行以人为本的合规管理计划 

E. 建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

参考答案:ABCE
参考解析:D选项错误,合规管理部门应在合规负责人的管理下,协助高级管理层有效管理合规风险,制订并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育。

2、[多选题] 商业银行合规风险管理体系中的合规政策包括((  )。

A. 合规管理部门的功能和职责 

B. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 

C. 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 

D. 合规负责人的合规管理职责 

E. 合规管理部门的权限

参考答案:ABCDE
参考解析:合规政策至少应包括:合规管理部门的功能和职责;合规管理部门的权限;合规负责人的合规管理职责;保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施;合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。。

3、[多选题] 银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的(  )。

A. 个人素质 

B. 经验 

C. 资质 

D. 专业技能 

E. 时间

参考答案:ABCD
参考解析:银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。
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