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2024年银行从业《初级法律法规》考点内容巩固
今日考点：证券期货类金融机构
考点归属：第一部分 第三章 第三节 我国金融市场组织体系
考点内容：
证券期货类金融机构主要包括证券公司、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理公司、期货公司、中国金融期货交易所等。
2024年银行从业《初级法律法规》考点试题练习
1、下列不属于证券期货类金融机构的是（ ）。
A. 保险资产管理公司
B. 证券公司
C. 中国金融期货交易所
D. 基金管理公司
2、不属于证券登记结算有限责任公司的职能的是（ ）
A. 证券账户、结算账户的设立和管理
B. 接受上市申请、安排证券上市
C. 证券的存管和过户
D. 证券持有人名册登记及权益登记
参考解析：证券登记结算有限责任公司的职能是：(1)证券账户、结算账户的设立和管理(2)证券的存管和过户(3)证券持有人名册登记及权益登记(4)证券和资金的清算交收及相关管理(S)受发行人的委托派发证券权益(6)依法提供于证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务(6)中国证监会批准的其他业务。
3、不属于证券交易所主要职能的是（ ）。
A. 提供证券交易的场所和设施
B. 制定证券交易的业务规则
C. 对会员和上市公司进行监管
D. 证券和资金的交收及相关管理
参考解析：
证券交易所主要的职能是：
（1）提供证券交易的场所和设施；（选项A）
（2）制定证券交易的业务规则；（选项B）
（3）对会员和上市公司进行监管；（选项C）
（4）接受上市申请，安排证券上市；
（5）组织、监督证券交易；
（6）管理和公布市场信息等。
选项D：属于证券登记结算公司的职能。
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