1、按（ ）划分，股票可分为普通股和优先股。
A.是否记载股东姓名
B.是否有实物载体
C.股票所代表的股东权利
D.投资主体的性质不同
参考答案：C
参考解析：选项A：按照是否记载股东姓名，分为记名股票和无记名股票；
选项B：按照是否有实物载体，分为实体股票和记账股票；
选项C：按股票所代表的股东权利划分，分为普通股和优先股；
选项D：按投资主体的性质不同，分为：国家股、法人股、社会公众股。
综上，本题应选C选项。
2、在债券回购交易中，交易双方以短期融资为目的，期限通常在一年以内，以大宗交易为主，风险较高。（ ）
A.正确
B.错误
参考答案：B
参考解析：本题表述错误。
在债券回购交易中，交易双方以短期融资为目的，期限通常在一年以内，风险较低，以大宗交易为主。
3、根据投资主体的性质不同，我国的股票可分为（ ）。
A.实体股票和记账股票
B.普通股和优先股
C.记名股票和无记名股票
D.国家股、法人股、社会公众股
参考答案：D
参考解析：选项A：属于按照是否有实物载体，分为实体股票和记账股票；
选项B：属于按股票所代表的股东权利划分，分为普通股和优先股；
选项C：属于按照是否记载股东姓名，分为记名股票和无记名股票；
选项D：我国的股票根据投资主体的性质不同，还可以分为：国家股、法人股、社会公众股。
综上，本题应选D选项。
4、在影响债券定价的因素中，属于外部因素的有（）。
A.债券的面值
B. 市场利率
C. 通货膨胀水平
D. 债券期限
E. 市场汇率
参考答案：B,C,E
参考解析：影响债券定价的因素包括：
一是内部因素，包括债券的面值（选项A）、债券的票面利息、债券的有效期（选项D）、是否可提前赎回、是否可以转换、税收待遇、流通性、违约的可能性等。
二是外部因素，包括贴现率、基准利率、市场利率（选项B）、通货膨胀水平（选项C）、市场汇率（选项E）等。
三是发行人发行成本。支付给承销商的费用就是发行成本，主要包括债券印刷费、发行手续费、宣传广告费、律师费、担保抵押费、信用评级和资产重估费用、其他发行费用等。
综上，本题应选BCE选项。
5、资本市场的主要特点有（ ）。
A.风险大
B.收益高
C.期限长
D.流动性差
E.交易频繁
参考答案：A,B,C,D
参考解析：选项ABCD：资本市场的主要特点是：风险大、收益较高、期限长、流动性差；
选项E：交易频繁是货币市场的特点。
6、回购市场是指对回购协议进行交易的市场，下列对回购市场表述中，正确的有()。
A.回购市场属于短期融资的市场
B.以回购方式融资其实是一种信用贷款
C.债券回购以大宗交易为主
D.回购协议比担保贷款更加不安全
E.债券回购是金融机构之间的资金的融通
参考答案：A,C,E
参考解析：本质上说，回购协议是一种以证券为抵押品的抵押贷款。回购市场是指对回购协议进行交易的短期融资市场。以回购方式进行的债券交易其实是一种有抵押的贷款。债券回购是金融机构之间以债券为抵押的短期资金的融通，债券回购以大宗交易为主。证券出售者不能在交易结束时买回证券，投资者就有权处置证券，从这个角度看，回购协议比担保贷款还要安全
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