1、 下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（ ）。
A.合规管理部门
B.银行盈利目标
C.合规风险管理计划
D.合规政策
2、 商业银行应配备充足的内部审计人员，原则上不得少于员工总数的( )。
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%
3、下列不属于商业银行高级管理层的是（ ）。
A.副行长
B.行长
C.董事会秘书
D.独立董事
4、以下说法错误的是（ ）。
A.董事会对股东大会负责，对商业银行经营和管理承担最终责任
B.除依据《公司法》等法律法规和商业银行章程履行职责外，董事会还应当重点关注银行的经营发展战略、风险容忍度、风险管理和内部控制政策、资本规划、公司治理与信息披露等
C.董事会由执行董事和非执行董事组成，执行董事是在商业银行不担任经营管理职务的董事，非执行董事是在商业银行担任除董事职务外的其他高级经营管理职务的董事
D.商业银行的董事长和行长应当分设
E.董事会定期会议每年应至少召开一次，董事会临时会议的召开程序由商业银行章程规定
5、薪酬是指商业银行为获得员工提供的服务和贡献而给予的报酬及其相关支出，包括（）
A.基本薪酬
B.福利性收入
C.中长期激励
D.绩效薪酬
E.客户支付的酬劳
6、我国商业银行内部控制的原则包括（ ）。
A.相匹配原则
B.审慎性原则
C.前瞻性原则
D.制衡性原则
E.全覆盖原则
7、 商业银行高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。（ ）
A.错
B.对
8、合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。（ ）
A.错
B.对
9、银行治理情况应对其股东、存款人、其他利益相关者和市场参与者保持充分的透明度。（）
A.错
B.对
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