您现在的位置:233网校 >银行从业资格考试 > 试题中心

下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的有()。

来源:233网校 2022-07-21 10:40:39

下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的有()。【多选题】

A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员

B.散布虚假信息,扰乱市场秩序

C.违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

D.违规对客户作出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

E.挪用客户交易资金或理财产品

参考答案:ABCDE
参考解析:根据《商业银行理财产品销售管理办法》第五十四条的规定,销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形:(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂;(2)诋毁其他机构的理财产品或销售人员(选项A正确);(3)散布虚假信息,扰乱市场秩序(选项B正确);(4)违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易(选项C正确);(5)违规对客户做出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担(选项D正确);(6)挪用客户交易资金或理财产品(选项E正确);(7)擅自更改客户交易指令;(8)其他可能有损客户合法权益和所在机构声誉的行为。
相关阅读

添加银行学霸君或学习群

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

师资团队

银行从业书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料