考试大纲
《银行及理财策划规例》(香港版)
第一章：监管环境的最新趋势和发展
1.1 国际金融监管的趋势和发展
1.2 香港和中国的监管环境
第二章：香港的法律体系
2.1 香港法律体系的背景
2.2 立法会 (Legislative Council)
2.3 主体法例和附属法例 (Primary legislation and Subsidiary legislation)
2.4 政府和监管机构的作用
2.5 对金融从业者适用的相关法律原则
第三章：金融监管机构
3.1 保险业监理处
3.2 强制性公积金计划管理局
3.3 证券及期货事务监察委员会
3.4 香港交易及结算所有限公司
3.5 监管机构之间的谅解备忘录
第四章：法规条例
4.1 《银行业条例》
4.2 《保险公司条例》
4.3 《强制性公积金计划条例》
4.4 《证券及期货条例》
4.5 《公司条例》
4.6 《雇佣条例》
4.7 《税务条例》
4.8 《受托人条例》
4.9 《虚假陈述条例》
第五章：证券及期货条例下的主要附属法例
5.1 《证券及期货（财政资源）规则》
5.2 《证券及期货（客户证券）规则》
5.3 《证券及期货（客户款项）规则》
5.4 《证券及期货（备存纪录）规则》
5.5 《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》
5.6 《证劵及期货（账目及审计）规则》
5.7 其它相关规则
第六章：守则和指引
6.1 证券及期货事务监察委员会颁布的守则和指引
6.2 香港金融管理局颁布的守则和指引
6.3 保险业监理处颁布的守则和指引
6.4 强制性公积金计划管理局颁布的守则和指引
第七章：证券和期货市场的业务操作与交易实务
7.1 证券、期货和期权交易
7.2 香港交易所颁布的规则
7.3 市场失当行为
7.4 不当交易行为
7.5 合规事项
