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基金从业《证券投资基金》备考练习题5.31

来源:233网校 2021-05-31 00:42:15

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1、在股权投资基金的()阶段,律师协助实施清算方案,包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产。

A、募集与设立

B、投资及投资后管理

C、项目退出

D、清算

参考答案:D
参考解析:在股权投资基金的清算阶段,律师协助实施清算方案,包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产。

2、担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由()委托。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投资者

D、基金份额登记机构

参考答案:A
参考解析:担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委托。

3、()是最具权威、最为有效的监管。

A、行业自律

B、内部控制

C、政府监管

D、社会力量监督

参考答案:C
参考解析:政府监管是最具权威、最为有效的监管。

4、股权投资基金监管的基本原则包括()。

Ⅰ.依法监管

Ⅱ.高效监管

Ⅲ.适度监管

Ⅳ.审慎监管

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

股权投资基金监管的基本原则包括:

(1)依法监管原则;

(2)高效监管原则;

(3)适度监管原则;

(4)审慎监管原则;

(5)分类监管原则。

5、()是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚。

A、依法监管

B、高效监管

C、分类监管

D、审慎监管

参考答案:A
参考解析:依法监管,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚。

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