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冲刺必刷!2025年11月证券投资基金新教材精选题: 投资管理流程

来源:233网校 2025-11-05 00:00:13

1、下列基金公司投资交易环节中由交易室负责的是(  )

A.形成投资策略

B.执行交易指令

C.构建投资组合

D.绩效评估与组合调整

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参考答案:B
参考解析:选项B正确:交易指令在基金管理人内部执行情况如下: 一是基金经理按照投资管理制度中的授权管理规定,通过交易系统向交易室下达交易指令。 二是交易总监审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,并将指令分派给交易员。投资交易系统将自动拦截违规指令,如果发现异常指令,由交易总监反馈信息并有权终止指令。 三是交易员接收到指令后,根据指令类型和市场判断,选择合适时机完成交易。 选项A错误:投资策略的制定是投资交易的基础环节,通常包括以下几个步骤: 第一,研究部门提供研究成果。 第二,投资决策委员会参考研究部门提供的研究成果,根据现行法律法规和基金合同的相关规定,以及公司内部相关投资管理制度,对投资策略形成指导性决议。 第三,投资部门制定投资组合的具体投资方案。 选项C错误:在实际操作中,基金经理根据投资决策委员会的指导性决议及研究部门的研究报告,结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析,在公司相关投资管理制度规定的权限范围内拟定所管理基金的具体投资计划,包括资产配置、行业配置、证券选择。 选项D错误:基金管理人内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告。

2、与道琼斯工业股票平均价格指数相比,标准普尔500指数的特点有( ),被普遍认为是一种理想的股票价格指数期货合约的标的。 

Ⅰ 采样面广 

Ⅱ 代表性强 

Ⅲ 精确度高

Ⅳ 连续性好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:A
参考解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确:与道琼斯工业股票平均价格指数相比,标准普尔500指数具有采样面广、代表性强、精确度高、连续性好等特点,被普遍认为是一种理想的股票指数期货合约的标的。 综上,该题选A。

3、()根据指导性决议和研究部门研究成果,结合自身判断构建投资组合方案,并对方案进行风险收益分析。

A.投资决策委员会

B.交易部

C.投资部

D.研究部

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参考答案:C
参考解析:选项C正确:投资部门制定投资组合的具体投资方案。投资部门根据投资决策委员会指导性决议和研究部门研究成果,结合自身判断构建投资组合方案,并对方案进行风险收益分析。 选项A错误:投资决策委员会的主要职责是根据研究报告、法律法规和基金合同,形成基金投资的投资范围、投资目标等总体投资策略。 选项B错误:交易部负责执行具体的投资指令 选项D错误:研究部提供研究报告和投资建议

4、基金公司投资交易流程不包括下列哪一项()。

A.形成投资策略

B.构建投资组合

C.执行交易指令

D.制定投资政策说明书

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参考答案:D
参考解析:基金公司投资交易流程包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。

5、以下关于业绩比较基准作用的表述,正确的有(  )。 

Ⅰ. 帮助投资者评估基金经理的投资能力 

Ⅱ. 帮助投资者跟踪基金产品的业绩表现 

Ⅲ. 判断基金实际投资行为是否符合合同约定的投资策略 

Ⅳ. 决定基金的实际投资收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:A
参考解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确:业绩比较基准可以帮助投资者评估和跟踪基金经理的投资能力和基金产品的业绩表现,同时也可以用来判断基金实际投资行为是否符合合同约定的投资策略。 Ⅳ错误:业绩比较基准只是评价基金表现的参考系,并不能决定基金的实际投资收益。 综上,该题选A。

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