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临考必刷！2025年11月证券投资基金新教材精选题：基金的投资交易与结算

来源:233网校 2025-11-06 00:00:17

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1、在固定收益证券综合电子平台上进行交易，价格波动最小单位是()。

A.1元

B.0.1元

C.0.01元

D.0.001元

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参考答案：D

参考解析：在固定收益证券综合电子平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手（1手为1 000元面值）。

2、在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是()。

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央结算公司

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参考答案：A

参考解析：选项A正确：【中国人民银行】履行监督管理银行间债券市场职能。选项B错误：中国银保监会主要负责监管银行业和保险业。选项C错误：全国银行间同业拆借中心主要职能是为银行间债券市场、同业拆借市场等提供交易平台、信息服务和技术支持。选项D错误：中央结算公司全称 “中央国债登记结算有限责任公司”，是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构，负责债券的登记、托管、结算和估值等服务。

3、关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（）

A.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资

B.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务

C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务

D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任

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参考答案：D

参考解析：A正确：境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构(简称托管人)负责资产托管业务。 C正确：托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务。 B正确：境外投资顾问(简称投资顾问)是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构。境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资： (1)在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务。 (2)所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。 (3)经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。 (4)有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 D错误：【境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受第(3)项规定的限制。】

4、（）是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

A.做市商制度

B.结算参与人制度

C.公开市场一级交易商制度

D.结算代理制度

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参考答案：C

参考解析：选项C正确：公开市场一级交易商制度，是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。选项A错误：做市商制度是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。选项B错误：教材无此概念选项D错误：结算代理制度也是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

5、债券的远期交易从成交日到结算日的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。

A.180

B.30

C.365

D.90

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参考答案：C

参考解析：债券的远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过365天。

6、债券交易双方达成交易后实际执行债券交割和资金交收的日期是指（）。

A.交易流通起始日

B.交易流通终止日

C.结算日

D.截止过户日

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参考答案：C

参考解析：选项C正确：结算日，也称交易交割日，是指债券交易双方达成交易后实际执行债券交割和资金交收的日期。选项A错误：交易流通起始日是指某只债券在银行间债券市场开始交易流通的日期。选项B错误：交易流通终止日是指某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期。选项D错误：截止过户日是指债券登记托管结算机构为某只债券在银行间债券市场的交易结算办理相应债券过户的最后日期。

7、基金从事场内证券交易涉及的交易成本包括（）。

A.佣金、过户费、经手费、印花税

B.经手费、印花税、登记费、席位费

C.佣金、证管费、备案费、印花税

D.佣金、过户费、备案费、经手费

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参考答案：A

参考解析：选项A正确：基金通过与券商签订交易单元租用合同，获得投资交易的路径。基金需要向券商支付交易【佣金】，还需要支付【过户费、经手费、证管费、印花税】等交易成本。选项B错误：无登记费说法，“席位费” 是券商向交易所缴纳的会员资格费，属于券商的固定成本。选项CD错误：无备案费说法。

8、某股票的前收盘价为10元，配股价格为8元，股份变动比例为100%，那么除权参考价为（）。

A.2元

B.9元

C.10元

D.8元

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参考答案：B

参考解析：除权参考价=（前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例）/（1+股权变动比例）=（10+8×100%）/（1+100%））=9元

9、在我国固定收益平台进行固定收益证券现券交易时，其申报价格变动单位应为（）。

A.0.01 元

B. 0.001 元

C. 0.1 元

D. 1 元

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参考答案：B

参考解析：在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手(1手为1000元面值)。

10、关于中央结算公司的职能，下列说法错误的是（　　）。

Ⅰ.主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务

Ⅱ.负责维护中债综合业务平台的正常运行

Ⅲ.为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务

Ⅳ.为市场的投资者提供报价平台

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：C

参考解析：Ⅲ错误：上海清算所主要是为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务，包括清算、结算、交割、保证金管理、抵押品管理、信息服务、咨询业务等。Ⅳ错误：全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照中国人民银行的有关规定，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。Ⅰ、Ⅱ正确：中央结算公司主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务，并负责维护中债综合业务平台的正常运行。

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