1、关于计价错误责任承担,以下表述错误的是()。
A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿
B.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿
C.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿
D.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同规定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任
2、基金管理公司应履行()的责任。
A.审查基金份额申购、赎回价格
B.审查基金资产净值
C.复核基金资产净值
D.计算并公告基金资产净值
3、估值错误的处理不包括()。
A.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理公司应立即纠正
B.基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理公司应当及时向监管机构报告
C.基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.15%时,基金管理公司应当公告
D.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担连带赔偿责任
4、根据《基金合同的格式和内容要求》,以下不属于基金合同应当列明的基金资产估值事项的是( )。
A.基金净值的确认和特殊事项的处理
B.暂停估值的情形
C.估值错误的处理
D.基金管理人估值委员会的成员构成
5、对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是()。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.证券监督机构
6、目前,我国的基金会计分期以( )为单位,分期反映会计主体的财务状况。
A.日
B.季度
C.月
D.年度
7、根据《证券投资基金法》的规定,“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由()承担。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.证监会
8、根据《基金合同的内容与格式》的要求,以下不属于基金合同应当列明的基金资产估值事项的是 ()
A.基金净值的确认和特殊事项的处理
B.估值错误的处理
C.暂停估值的情形
D.基金管理人估值委员会的成员构成
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