1．金融市场的构成要素不包括( )。
A．市场参与者
B．金融工具
C．金融交易的组织方式
D．交易制度
参考答案：D
参考解析：金融市场的构成要素主要包括：市场参与者、金融工具和金融交易的组织方式。
3．下列属于合规管理的基本原则的是( )。
Ⅰ．独立性原则
Ⅱ．客观性原则
Ⅲ．公正性原则
Ⅳ．协调性原则
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：合规管理的基本原则包括：独立性原则；客观性原则；公正性原则；专业性原则；协调性原则。其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
4．对于私募基金管理人填报的信息发生重大变化的，应当在( )个工作日内向基金业协会报告。
A．5
B．7
C．10
D．15
参考答案：C
参考解析：私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整，发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。
5．某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％。假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为( )元。
A．10347．5
B．10227．5
C．10497．5
D．10447．5
参考答案：D
参考解析：赎回金额=赎回总额-赎回费用=赎回总额×(1-赎回费率)=赎回数量×赎回日基金份额净值×(1-赎回费率)=10000×1．05×(1-0．5％)=10447．5元。
