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基金法律法规、职业道德与业务规范考前习题及答案(9月16日)
1、某投资人 T 日申购 1 万元某基金，当日基金份额净为 1.5000 元，对应申购费率为 1.5%，其申购得到的份额为()份。
A.6568.15
B.6566.13
C.9852.22
D.9611.92
净申购金额=申购金额÷(1+申购费率)
代入得到净申购金额=10000÷(1+1.5%)=9852.22
申购份额=净申购金额÷T 日基金份额净值
代入得到申购份额=9852.22÷1.5000=6568.15
2、岗前基金职业道德教育的目标不包括()。
A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容
B.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念
C.使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在区别
D.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险
基金职业道德教育需要完成三个方面目标：
①使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容;
②使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险;
③培养拟从业者的基金职业道德情感和观念。故本题为 C 选项。
3、下列不属于 ETF 申购赎回现金替代类型的是()。
A.必须现金替代
B.可以现金替代
C.选择现金替代
D.禁止现金替代
4、封闭式基金上市交易的条件包括()。
Ⅰ.基金合同期限 5 年以上
Ⅱ.基金募集金额不低于 2 亿元人民币
Ⅲ.基金份额持有人不少于 1000 人
Ⅳ.公司自有资金认购不少于 1000 万元人民币
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：
①基金的募集符合《证券投资基金法》规定;
②基金合同期限为 5 年以上;
③基金募集金额不低于 2 亿元人民币;
④基金份额持有人不少于 1000 人;
⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。故本题为 A 选项。
5、识别基金投资人身份信息的工作应由以下哪个机构完成?()
A.基金行业监管机构
B.基金评级机构
C.基金销售机构
D.基金托管机构
