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2024年基金从业《法律法规》考点打卡
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2024年基金从业《法律法规》考点内容巩固
今日考点：中国证监会
考点归属：第四章第二节 基金监管机构和行业自律组织 第一部分
考点内容：
（1）监管职责
中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；
②办理基金备案；
③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；
④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；
⑤监督检查基金信息的披露情况；
⑥指导和监督基金业协会的活动；
（2）监管措施
①检查：属于事中监管。
②调查取证
③限制交易：限制期不得超过15个工作日；案情复杂的可延长15个交易日。
④行政处罚：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停；撤销基金从业资格、暂停营业；撤销相关业务许可、责令停业。
（3）中国证监会工作人员的义务和责任
①进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件；
②对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
③中国证监会工作人员在任职期间或者离职期限内，不得在被监管的机构中担任职务；领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
2024年基金从业《法律法规》考点试题练习
1、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（ ）。
A. 负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究
B. 对基金从业人员实施资格管理和资格考试
C. 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
D. 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
①负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；
②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；
③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；
④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金销售机构的监管；
⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；
⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；
⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。
B项属于基金业协会的职责。
2、中国证监会领导干部离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A. 10
B. 5
C. 3
D. 1
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