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2024年基金从业《法律法规》考点打卡(3.24):基金业协会

来源:233网校 2024-03-24 00:56:41

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2024年基金从业《法律法规》考点打卡

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2024年基金从业《法律法规》考点内容巩固

今日考点:基金业协会

考点归属:第四章第二节 基金监管机构和行业自律组织 第二部分

考点内容:

(1)基金业协会的性质

基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。

(2)基金业协会成员

①普通会员:公募基金管理人、基金托管人

②联席会员:基金服务机构+律师事务所+会计师事务所

③观察会员:私募机构,满1年可申请转普通会员

④特别会员:全国性证券交易场所、登记结算机构等

(3)基金业协会的职责

①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;

②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;

③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;

④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;

⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;

⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;

⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;

⑧协会章程规定的其他职责。

2024年基金从业《法律法规》考点试题练习

1、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成,以下表述错误的是()。

A. 会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员

B. 协会章程需报中国证监会备案

C. 权力机构为理事会

D. 证券投资基金行业的自律性组织

参考答案:C
参考解析:C项,基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会,协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。  

2、( )加入基金业协会的,为联席会员。

A. 基金管理人

B. 律师事务所

C. 证券期货交易所

D. 地方基金业协会

参考答案:B
参考解析:联席会员包括按照国务院证券监督管理机构或协会规定注册、备案或登记的从事基金销售、份额登记、估值、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构,以及为基金业务提供法律和会计等专业服务的律师事务所和会计师事务所。
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