1、在证券期货经营机构制作的风险揭示书中，需以醒目方式充分揭示的私募资产管理计划风险有（ ）。
A.聘请投资顾问的特定风险
B.关联交易的风险
C.流动性风险
D.以上都是
2、关于金融机构进行反洗钱客户尽职调查的基本要求，下列说法错误的是（ ）。
A.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
B.金融机构不能委托第三方开展客户尽职调查
C.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当按照规定核实代理关系，识别并核实代理人的身份
D.涉及较低洗钱风险的，金融机构应当根据情况简化客户尽职调查
3、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于同一非标准化债权类资产的资金合计不得超过（ ）。
A.300亿元
B.200亿元
C.100亿元
D.50亿元
4、根据《反洗钱法》，在中华人民共和国境内设立的金融机构应当建立健全的制度是（）。
A.财务管理内部控制制度
B.反洗钱内部控制制度
C.人力资源管理制度
D.业务拓展管理制度
5、《反洗钱法》规定金融机构应当建立客户身份资料和交易记录保存制度，对基金行业而言，客户身份资料包括（ ）。
Ⅰ．身份证件复印件
Ⅱ．开户资格证明文件复印件
Ⅲ．账户开立内部审核记录
Ⅳ．客户信息核实和更正记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、私募资产管理计划的投资限制包括（ ）。
Ⅰ．分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的150%
Ⅱ．资产管理计划资产不得投资于该机构管理的其他资产管理计划
Ⅲ．资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%
Ⅳ．资产管理计划不得通过投资其他资产管理产品变相扩大投资范围或者规避监管要求
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（1）资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140%；
（2）资产管理计划接受其他资产管理产品参与的，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得进行转委托，不得再投资除公募基金以外的其他资产管理产品；
（3）资产管理计划投资于其他资产管理产品的，应当明确约定所投资的资产管理产品不再投资除公募基金以外的其他资产管理产品；
（4）资产管理计划资产不得投资于该机构管理的其他资产管理计划，依法设立的基金中基金资产管理计划以及中国证监会另有规定的除外
（5）资产管理计划不得通过投资其他资产管理产品变相扩大投资范围或者规避监管要求；
（6）资产管理计划不得直接或者间接投资于违反国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)。
7、从事私募资产管理计划销售、推介等募集活动的任何个人或者机构的禁止性行为不包括（ ）。
A.设立多个资产管理计划同时投资于同一非标准化资产变相突破人数限制
B.向投资者承诺保本或承诺最低收益
C.向合格投资者销售资产管理计划
D.向投资者宣传资产管理计划预期收益率
（1）向非合格投资者销售资产管理计划；
（2）以拆分、转让份额或者转让份额收（受）益权等方式变相突破合格投资者标准或人数限制；
（3）设立多个资产管理计划同时投资于同一非标准化资产变相突破人数限制或其他监管要求；A项
（4）以任何方式（包含口头、书面或其他通信方式如短信等）向投资者承诺保本或承诺最低收益；B项
（5）公开或变相公开募集资产管理计划，通过公众传媒、讲座、报告会或自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划；
（6）向投资者宣传资产管理计划预期收益率；D项
（7）夸大或片面宣传产品或相关产品过往业绩。
8、证券期货经营机构设立私募资产管理计划需编制计划说明书，该说明书的内容包括（ ）。
Ⅰ．资产管理计划名称和类型
Ⅱ．收益分配和风险承担安排
Ⅲ．信息披露的内容、方式和频率
Ⅳ．资产管理计划的投资范围、投资策略和投资限制情况，投资风险揭示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（1）资产管理计划名称和类型；
（2）管理人与托管人概况、聘用投资顾问等情况；
（3）资产管理计划的投资范围、投资策略和投资限制情况，投资风险揭示；
（4）收益分配和风险承担安排；
（5）管理人、托管人报酬，以及其他有关费用的计提标准和计提方式；
（6）投资者承担的费用和费率，以及投资者的重要权利和义务；
（7）募集期间；
（8）信息披露的内容、方式和频率；
（9）利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项；
（10）中国证监会规定的其他事项。
更多基金从业《法律法规》新教材精选试题可进入233网校APP--基金从业--题库--章节习题进行冲刺巩固。也可添加基金学霸君企业微信，拉你进考试刷题群！
扫码加学霸君企微，进考试刷题群↓↓
基金历年考试真题及答案
| 基金历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 基金法律法规历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 证券投资基金历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 私募股权投资历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
大家也可以直接下载233网校APP进入题库刷题，体验更佳！已经下载233网校APP的可以直接选择“基金从业”--“题库”进行在线刷题。包含科目有基金法律法规、证券投资基金、私募股权投资基金科目试题。试题类型包括章节练习、章节真题、模拟试卷、历年真题、错题集、考前点题等，如果刷题太无聊还可以参加答题闯关，边做题边拿奖！
(题库界面如上所示）
中国证券投资基金业协会不会公布基金从业考试真题及答案。如果大家想知道基金从业考题情况，可以在考后来233网校估分对答案、看考情！233网校将在每次考后收集整理考试真题答案解析，欢迎各位考生们考后来分享试题，专业老师将为您解答试题答案！现在大家可以提前预约估分提醒。
👇👇下方扫码，进入基金考试真题估分👇👇
