1、下列选项中，（）是基金管理公司风险管理职能部门的职责。
A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见
B.向董事会或董事会下设的专门委员会提交风险管理报告
C.对风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责
D.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
A项是董事会的职责；B项是管理层的职责，D项是风险管理委员会的职责。
2、在风险管理责任的划分上，（ ）是相应投资组合风险管理的第一责任人。
A.业务部门负责人
B.员工
C.基金经理
D.董事会
3、基金管理公司的管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（ ）。
A.根据董事会的风险管理战略，制定与发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行
B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序
C.根据风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案
D.确定风险管理总体目标，制定风险管理战略和风险应对策略
（1）根据董事会的风险管理战略，制定与发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；A项
（2）在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；B项
（3）根据风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；C项
（4）组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；
（5）向董事会或董事会下设的专门委员会提交风险管理报告。
D项属于基金管理公司董事会的职责。
4、关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责，以下表述正确的是（ ）。
A.确定公司风险管理总体目标
B.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
C.确定公司风险管理战略
D.批准公司基本风险管理制度
5、关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责，以下表述正确的是（）。
A.确定风险管理总体目标
B.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
C.制定风险管理战略
D.批准基本风险管理制度
（1）根据董事会的风险管理战略，制定与发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；
（2）在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；
（3）根据风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；
（4）组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；
（5）向董事会或董事会下设的专门委员会提交风险管理报告。
ACD三项是董事会的风险管理职责。
6、关于公募基金管理公司管理层下设的风险控制委员会的职责，以下表述错误的是（）。
A.识别各项业务所涉及的各类重大风险
B.针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案
C.最终批准公司风险管理的基本制度
D.审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系
（1）指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作。
（2）制定相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系，并与整体业务发展战略和风险承受能力相一致。D项
（3）识别各项业务所涉及的各类重大风险，对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案。A项
（4）识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施。
（5）重点关注内控机制薄弱环节和那些可能带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案。B项
（6）根据风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险应对方案。
7、关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（ ）。
A.管理层对风险管理的有效性承担直接责任
B.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
C.业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人
D.董事会对风险管理的有效性承担最终责任
B项说法正确，C项说法错误：在风险管理责任的划分上，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。
D项说法正确，董事会对有效的风险管理承担最终责任。
8、（ ）是其部门风险管理的第一责任人。
A.董事长
B.合规人员
C.基金经理
D.部门负责人
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