1、下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是()。
A.基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同
B.基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的,可以先行离岗
C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守相关规定进行证券投资的报批与备案
D.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全
2、下列符合基金行业机构忠诚廉洁要求的行为包括( )。
Ⅰ、将廉洁从业风险管理纳入公司全面风险管理体系,加强全业务流程和全员廉洁从业风险防范
Ⅱ、强化财务纪律,业务活动中产生的费用支出,严格遵守公司的内部决策流程和具体标准
Ⅲ、指定专门部门定期或不定期对公司及从业人员的廉洁从业情况进行监督检查
Ⅳ、将廉洁从业情况作为基金从业人员任用考量因素,纳入人员管理体系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、下列哪一项属于忠诚尽责的基本要求?()
A.保守机密
B.公平对待客户
C.客户利益优先
D.勤勉尽责
4、A基金公司员工甲离职时带走该公司的客户清单,在新任职的基金公司与竞业禁止期期限内招揽原来公司的客户,违反了()。
A.廉洁公正
B.忠诚尽责
C.客户至上
D.专业审慎
5、忠诚尽责,是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一个方面是忠诚廉洁;一个方面是()。
A.尽职尽责
B.公私分明
C.客观自律
D.勤勉尽责
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