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2026年基金《法律法规》章节试题精选:忠诚尽责的基本要求

来源:233网校 2026-03-29 00:00:01

1、下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是()。

A.基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同

B.基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的,可以先行离岗

C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守相关规定进行证券投资的报批与备案

D.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全

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参考答案:B
参考解析:基金从业人员提出辞职时,应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请,并积极配合有关部门完成工作移交。【已提出辞职但尚未完成工作移交的,从业人员应认真履行各项义务,不得擅自离岗】

2、下列符合基金行业机构忠诚廉洁要求的行为包括(  )。
Ⅰ、将廉洁从业风险管理纳入公司全面风险管理体系,加强全业务流程和全员廉洁从业风险防范
Ⅱ、强化财务纪律,业务活动中产生的费用支出,严格遵守公司的内部决策流程和具体标准
Ⅲ、指定专门部门定期或不定期对公司及从业人员的廉洁从业情况进行监督检查
Ⅳ、将廉洁从业情况作为基金从业人员任用考量因素,纳入人员管理体系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:D
参考解析:基金管理人应当重视廉洁从业文化建设,建立、健全并有效落实廉洁从业的制度规范,强化内部管理、监督和问责机制;将廉洁从业风险管理纳入公司全面风险管理体系,加强全业务流程和全员廉洁从业风险防范将廉洁从业情况作为基金从业人员任用考量因素,纳入人员管理体系强化财务纪律,业务活动中产生的费用支出,严格遵守公司的内部决策流程和具体标准指定专门部门定期或不定期对公司及从业人员的廉洁从业情况进行监督检查;加强对廉洁从业法律法规及公司内部廉洁从业相关制度规范的培训,开展形式多样的廉洁从业教育和警示活动,提高基金从业人员廉洁意识。

3、下列哪一项属于忠诚尽责的基本要求?()

A.保守机密

B.公平对待客户

C.客户利益优先

D.勤勉尽责

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参考答案:D
参考解析:忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是忠诚廉洁;二是勤勉尽责。

4、A基金公司员工甲离职时带走该公司的客户清单,在新任职的基金公司与竞业禁止期期限内招揽原来公司的客户,违反了()。

A.廉洁公正

B.忠诚尽责

C.客户至上

D.专业审慎

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参考答案:B
参考解析:客户清单属于机构的资产,甲在竞业禁止期限内使用公司原有的客户资料联系客户,违反了忠诚尽责职业道德要求。

5、忠诚尽责,是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一个方面是忠诚廉洁;一个方面是()。

A.尽职尽责

B.公私分明

C.客观自律

D.勤勉尽责

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参考答案:D
参考解析:忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是忠诚廉洁;二是勤勉尽责

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