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2026年基金《法律法规》章节试题精选:保守秘密的含义

来源:233网校 2026-03-30 00:00:37

1、下列关于保守秘密的说法中,正确的是()。
Ⅰ.应当妥善保管并严格保守客户秘密
Ⅱ.在离职后,可以泄露客户的资料和交易信息
Ⅲ.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密
Ⅳ.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的知识产权

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案:B
参考解析:本题选B项
Ⅰ项说法正确,应当妥善保管并严格保守客户秘密。
Ⅱ项说法错误,无论是在任职期间还是离职后,均不得泄露任何客户资料和交易信息。
Ⅲ项说法正确,不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密。
Ⅳ项说法正确,不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的知识产权。

2、甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时,应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求,将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中,甲的行为违反了基金职业道德规范中(  )的要求。

A.保守秘密

B.守法合规

C.忠诚尽责

D.诚信守信

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参考答案:A
参考解析:保守秘密,是指基金从业人员要自觉保守国家秘密、所在机构的商业秘密,不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关行业机构的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。由此可见,甲的行为违反了保守秘密的要求。

3、基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是()。

A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动

B.客户允许披露该信息

C.该信息属于法律要求披露的信息

D.为宣传基金业绩,基金管理人认可可以披露该信息

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参考答案:D
参考解析:保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德的一项基本规范。

4、无论是在职期间还是离职后,基金从业人员都应当保守(  )。
Ⅰ、国家秘密
Ⅱ、行业秘密
Ⅲ、所属机构及机构间秘密
Ⅳ、在行业中较为敏感的个人隐私

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:D
参考解析:无论是在职期间还是离职后,基金从业人员都应当保守国家秘密行业秘密所属机构及机构间秘密、客户信息以及在行业中较为敏感的个人隐私

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