1、中国证监会在诚信监督管理中履行的职责有（ ）。
Ⅰ、界定、组织采集证券期货市场诚信信息
Ⅱ、组织办理诚信信息的公开、查询和共享
Ⅲ、建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制
Ⅳ、建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（1）界定、组织采集证券期货市场诚信信息；Ⅰ项
（2）建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入；Ⅳ项
（3）组织办理诚信信息的公开、查询和共享；Ⅱ项
（4）建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；Ⅲ项
（5）中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。
2、下列人员中，适用与《证券期货市场诚信监督管理办法》的有（ ）。
Ⅰ．基金从业人员
Ⅱ．基金托管人
Ⅲ．基金管理人的董事
Ⅳ．基金相关服务机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、公民、法人或者其他组织提出的诚信信息查询申请，符合条件且材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）工作日内反馈。
A.10个
B.7个
C.5个
D.3个
4、《证券期货市场诚信监督管理办法》对市场主体的核心要求是（ ）。
A.仅禁止欺诈行为，其他失信行为可酌情处理
B.必须遵守法律及自律规则，全面禁止损害投资者权益的失信行为
C.仅约束基金管理人，其他主体不受限制
D.允许轻微失信行为，以促进市场活跃度
5、入档对象的（ ）等信息，由公民、法人或者其他组织自行向中国证监会及其派出机构申报，记入诚信档案。
Ⅰ、信用评级
Ⅱ、诚信评估
Ⅲ、奖励
Ⅳ、评比
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、下列哪类人员的诚信信息需记入诚信档案？（ ）
Ⅰ、财务公司普通文员
Ⅱ、证券公司从业人员
Ⅲ、上市公司独立董事
Ⅳ、证券投资咨询机构分析师
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（1）证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；Ⅱ、Ⅳ项
（2）证券期货市场投资者、交易者；
（3）证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人；Ⅲ项
（4）区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构；
（5）证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表；
（6）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员；
（7）为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员；
（8）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；
（9）为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；
（10）证券期货传播媒介机构、人员；
（11）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员；
（12）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。
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