1、利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的（）。
A.道德风险
B.市场风险
C.操作风险
D.业务持续风险
2、基金管理公司的管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（ ）。
A.根据董事会的风险管理战略，制定与发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行
B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序
C.根据风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案
D.确定风险管理总体目标，制定风险管理战略和风险应对策略
（1）根据董事会的风险管理战略，制定与发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；A项
（2）在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；B项
（3）根据风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；C项
（4）组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；
（5）向董事会或董事会下设的专门委员会提交风险管理报告。
D项属于基金管理公司董事会的职责。
3、关于各类风险的判断，下列表述正确的是()。
A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险
B.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险
C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险
D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险
【市场风险】是指因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场【价格不利波动】，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。
【操作风险】是指由于【内部程序、人员和系统的不完备或失效、或外部事件】而导致的直接或间接损失的风险。
4、基金管理人进行风险管理的主要环节不包括（ ）。
A.风险偏好
B.风险评估
C.风险应对
D.风险报告和监控
5、下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（）。
A.基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
B.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
C.基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
D.基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控
6、基金管理人的风险管理的最终目标是（ ），即提高经营效率，促进实现战略。
A.经营目标
B.信息目标
C.合规目标
D.技术目标
7、（ ）是其部门风险管理的第一责任人。
A.董事长
B.合规人员
C.基金经理
D.部门负责人
8、关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（ ）。
A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见
B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责
C.组织实施重大风险的解决方案
D.制定风险管理战略和风险应对策略
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