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基金从业《基金法律法规》真题及答案精选:第二十六章

来源:233网校 2021-05-03 00:10:42

2021年3月27日基金从业《法律法规》真题有可能会重复出现,基金从业资格考试出题点来自于教材和考试大纲,常见的出题点可能重复出题。考试题目考查应知应会,综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧!

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1、某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。

A.客观性原则

B.独立性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

参考答案:B
参考解析:

独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

考点:合规管理的原则

所属章节:第二十六章第一节掌握

2、在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是()

A、有效落实合规考核机制

B、加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C、加强合规管理部门与业务部门,监察稽核部门等各部门之间的信息交流

D、引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

参考答案:D
参考解析:

基金管理人加强合规文化建设,还应在以下四个方面努力:

一是基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。

二是加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享。

三是有效落实合规考核机制。

四是积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

考点:合规文化建设的内容

所属章节:第二十六章第三节掌握

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