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2025年基金从业《法律法规》经典真题练习(8.7)

来源:233网校 2025-08-07 18:01:26

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关于公开募集的基金中基金(FOF),以下表述正确的是()。

A.FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的25%

B.基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

C.FOF可以投资分级基金

D.基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费

参考答案:B
参考解析:

A项错误:FOF强化分散投资,防范集中持有风险,规定FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的20%,且不得持有其他FOF。除ETF联接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20%,被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准。

C项错误:不允许FOF持有分级基金等具有衍生品性质产品。

D项错误,选项B正确:FOF基金要求减少双重收费,要求基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费;基金托管人不得对FOF财产中持有的自身托管的基金部分收取FOF的托管费;基金管理人运用FOF财产申购自身管理的基金(ETF除外),应当通过直销渠道申购,且不得收取申购费、赎回费、销售服务费等销售费用。

关于公募基金的投资与交易行为的限制,以下说法错误的是()。

A.严格禁止基金的关联交易

B.不得向基金管理人出资

C.不得从事承担无限责任的投资

D.不得承销证券

参考答案:A
参考解析:

依据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。(运用基金财产从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的规定,并履行信息披露义务。)

基金公司合规管理工作的负责人应为公司()。

A.总经理

B.督察长

C.董事长

D.监事长

参考答案:B
参考解析:

基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作。

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