基金从业《私募股权投资基金基础知识》第六章重点：项目风险监测运行机制
一、风险识别和预警
1、风险识别：就前述信息收集和风险监测所获取的主要内容，应对每类风险事件的风险点提前进行梳理。
2、风险预警：如发现风险预警信号所列情形及其他可能对协议继续履行、投资安全产生影响的情形，应及时进行沟通检查、情况核实及采取必要的风险防范措施
风险等级 | 风险状态 | 控制活动 |
一般风险 | 稍有危险或轻度危险 | 投后部跟踪 |
中度风险 | 需要控制或者整改 | 投后部跟踪，投资部、风控部协助 |
重大风险 | 高度危险，必须制定措施进行控制管理 | 成立专项小组进行专项风险处置 |
特大风险 | 极其危险，必须立即整改 | 成立专项小组进行专项风险处置，向投委会汇报制订风险控制方案 |
二、风险评估和汇报
1、投后管理人员需要对识别出来的风险进行定量和定性评估，内部及时进行汇报
2、协同有关业务部门，拟定风险应对方案
三、重大风险协同处置
1、基金管理人通常需要立即组成专项风险处理小组，共同做好风险处置工作
2、涉及风险处置方案的重大决策应向投委会提交处置方案，报批后严格执行
3、涉及监管和基金合同要求重大事项披露的，应向监管部门和基金投资者及时报告和披露
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