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2026年私募股权投资基金章节试题精选：经济权益的相关条款

来源:233网校 2026-03-26 00:00:51

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1、影响投资方经济权益的条款包括( )。
Ⅰ．估值调整条款
Ⅱ．转让限制条款
Ⅲ．优先购买权条款
Ⅳ．反稀释条款

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：C

参考解析：经济权益相关条款包括：优先认购权、转让限制条款、优先购买权、共同出售权、优先分红权、反稀释条款、优先清算权、估值调整条款。

2、以下属于转让限制条款例外情形的是（）。

A.创始团队未经投资方同意直接出售全部股权

B. 创始团队为缴纳个税转让不超过一定比例的目标公司股权

C. 创始团队向无关联第三方转让股权

D. 创始团队在目标公司上市后随意处置股权

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参考答案：B

参考解析：依据不同的具体项目情况，转让限制条款可能会存在一些例外情形，比如：允许创始团队为了缴纳个税、回购股权等目的转让不超过一定比例的目标公司股权（B选项正确）；为特定的财务规划目的，向配偶、子女转让股权等。

3、反稀释条款适用的情形是（）。

A.后轮融资为溢价融资时

B. 后轮融资为降价融资时

C. 前轮融资为降价融资时

D. 前轮融资为溢价融资时

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参考答案：B

参考解析：反稀释条款(Anti-Dilution)，本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，保护前轮投资者的股权比例不因降价融资而稀释的条款。所谓降价融资，即目标公司后续融资时，后轮投资者认购价格相较于前轮投资者认购价格更低的情形。降价融资通常发生在目标公司经营业绩出现下滑，或者整体融资环境不佳的情况下。

4、()，是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。

A.优先分红权

B.优先认购权

C.拖售权

D.随售权

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参考答案：B

参考解析：优先认购权，是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。

5、优先认购权，是指目标公司未来增资或发行新的股份时，投资方可以（）。

A.按照比例直接获得新股的权利

B.按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利

C.始终优先于新进投资人进行认购的权利

D.转让一部分股份的权利

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参考答案：B

参考解析：优先认购权，是指目标公司未来增资或发行新的股份时，投资方有权按其相对或绝对持股比例在同等条件下优先认购的权利，B选项正确。

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