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2022年期货从业《期货法律法规》考前必背考点:期货经纪业务监管要求

来源:233网校 2022-05-19 00:44:21

期货经纪业务监管要求:

1. 开户管理

期货公司应当:

(1)及时向期货交易所、 期货保证金安全存管监控机构报告。

(2)充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定, 对客户实际控制关系账户的申报和变更进行管理。

(3)对客户开户信息和资料进行审核, 开户信息和资料不真实、 不准确和不完整的, 期货公司不得为其办理开户手续。

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2. 期货经纪合同

期货公司接受客户委托为其进行期货交易, 在为客户开立期货经纪账户前, 应当向客户出示期货交易风险说明书, 由客户签字确认, 并签订期货经纪合同。

3. 交易指令传递和审核

客户可以通过书面、 电话、 计算机、 互联网等委托方式下达交易指令。

4. 客户交易行为管理

期货公司应当建立健全客户交易行为管理制度, 发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的, 应当及时向期货交易所、 期货保证金安全存管监控机构及住所地中国证监会派出机构报告。

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