2023年期货从业法规考点汇总：5年/5个工作日/5%，冲刺必背！

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关键词：5年/5个工作日/5%

▶▶有下列情形之一的，不得担任期货公司的董事、监事和高级管理人员：

（ 一） 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所 、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；

（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

▶风险监管报表的保存期限应当不少于5年。

▶▶期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：

（1）备案报告；

（2）变更后的营业执照副本复印件；

（3）公司决议文件；

（4）法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明；

（5）期货公司原经营证券期货业务许可证正、副本原件；

（6）中国证监会要求提交的其他文件。

▶▶发生下列重大情形之一的，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告:

（1）境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件；

（2）发生涉及境外交易者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼；

（3）其他影响境外交易者或者境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的情形。

▶▶净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的 ，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

▶▶有下列情形之一的，资产管理计划终止：

（一）资产管理计划存续期届满且不展期；

（二） 证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解 散 、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接；

（三）托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接；

（四）经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的；

（五）发生资产管理合同约定的应当终止的情形；（六） 集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人；

（七） 法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。

▶▶期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:

（1）变更控股股东、第一大股东；

（2）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。

除上述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

▶▶未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

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