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2026年期货法律法规高频考点:投资者法律责任与纠纷解决

来源:233网校 2025-12-09 00:31:29

高频考点:投资者法律责任与纠纷解决

投资者不按照规定提供相关信息,提供信息不真实、不准确、不完整的,应当依法承担相应法律责任,经营机构应当告知其后果,并拒绝向其销售产品或者提供服务。

经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,应当依法承担相应法律责任。经营机构与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务。

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期货法律法规试题巩固:

【2025年真题·判断题1】根据《证券期货投资者适当管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相关交易。(  )

A.错

B. 对

参考答案:
参考解析:普通交易者与期货公司发生纠纷的,期货公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及中国证监会的规定,不存在误导、欺诈等情形(而非普通投资者证明)。期货公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。

【所属章节】第5章 >> 第五章 期货市场的行政监管 >> 第五节 期货交易者保护 >> 一、投资者(交易者)适当性制度P214-P226

【2025年真题·判断题2】期货公司与普通投资者发生纠纷的,期货公司应当提供相关材料,证明其已向投资者履行相应义务。

A.错

B. 对

参考答案:
参考解析:普通交易者与期货公司发生纠纷的,期货公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及中国证监会的规定,不存在误导、欺诈等情形。期货公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。

【所属章节】第5章 >> 第五章 期货市场的行政监管 >> 第五节 期货交易者保护 >> 一、投资者(交易者)适当性制度P214-P226

以上干货考点来源于233网校期货法律法规干货笔记,全部笔记获取>>

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