高频考点：期货从业人员执业行为准则——履行相关责任
期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。
获取不正当利益的，应当退还。
除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
期货从业人员应当严格自律、洁身自好：
（1）对机构管理人员所发出的违法违规指令，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者期货业协会报告。
（2）期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视交易者信誉，更不能从个人利益出发与交易者恶意串通。发现交易者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范交易者的信用风险。
当期货从业人员与其所服务的交易者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与交易者协商，采取更换期货从业人员或其他办法予以妥善解决。
期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
期货法律法规试题巩固：
【2025年真题·单选题1】如果机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令。以下说法错误的是（ ）。
A.期货从业人员可以免于执行，但应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或董事会报告
B. 从业人员按照内部程序报告后，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者期货协会报告
C. 机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员向上级或相关机构的报告打击报复
D. 中国证监会和中国期货业协会应当对期货从业人员的报告行为保密
选项BCD说法正确。
【所属章节】第二章 期货从业人员的守法要求 >> 第四节 执业行为准则与廉洁从业 >> 一、期货从业人员执业行为准则P59-P63 >> 履行相关责任62-63
【2025年真题·综合案例题2】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
C. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D. 不得以他人名义参与期货交易
选项B错误：不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金指的是不得在没有告知投资者的情况下，给介绍人返还佣金。题目中并未提到刘某有给谁返还佣金的行为。
选项C错误：不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易指的是不得通过虚假信息或误导性宣传来吸引客户进行期货交易。题目中并没有提到刘某进行了虚假宣传或诱骗行为。
选项D错误：不得以他人名义参与期货交易指的是不得以他人的名义参与期货交易。题目中刘某的行为是将客户介绍给其他公司，并不是以他人名义参与期货交易。
【所属章节】第二章 期货从业人员的守法要求 >> 第四节 执业行为准则与廉洁从业 >> 一、期货从业人员执业行为准则P59-P63 >> 履行相关责任62-63
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