反复考！期货法律法规历年真题黄金考点：期货公司的设立许可

股东条件

主要股东（法人、非法人组织）

①实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；

②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；

③具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；

④出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；

⑤信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；

⑥没有较大数额的到期未清偿债务；

⑦近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

⑧未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；

⑨近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

⑩不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

主要股东（自然人）

①出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；

②没有较大数额的到期未清偿债务；

③近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

④未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；

⑤近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

⑥个人金融资产不低于人民币3000万元；

⑦信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形；

⑧不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

间接持有期货公司5%以上股权的自然人也应当符合上述规定。

控股股东、第一大股东

除应当符合上述有关主要股东的条件外，还应当具备：

①净资本不低于人民币5亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元；

②在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势；

③具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力；

④中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

非金融企业入股期货公司成为主要股东或者控股股东、第一大股东

除应当符合上述相关条件外，还应当具备：

①符合国家关于加强非金融企业投资金融机构监管的有关规定和相关指导意见；

②中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

境外机构入股期货公司成为主要股东、控股股东、第一大股东

除应当符合上述相关条件外，还应当具备：

①依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；

②近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；

③所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；

④期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资；

⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。