反复考！期货法律法规历年真题黄金考点：廉洁从业相关规定

禁止性行为

证券期货经营机构及其工作人员开展证券期货业务及相关活动中不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：

①提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；

②提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；

③安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；

④直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；

⑤其他输送不正当利益的情形。

证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：

①直接或者间接以上述所列形式收受、索取他人的财物或者利益；

②直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；

③以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；

④违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；

⑤违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

⑥其他谋取不正当利益的情形。

监督管理

证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

自律管理

2020年3月，中国期货业协会发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》对期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理提出具体要求。