高频考点：首席风险官管理的监督管理
首席风险官应当在每季度结束之日起10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；
每年1 月20 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
首席风险官不履行职责或者从事前述禁止行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：
（1）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；
（2）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。
期货法律法规试题巩固：
【2025年真题·判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行规定的报告义务的，应当加重处罚。（ ）
A.错
B. 对
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任（并非加重处罚）。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
【所属章节】第二章 期货从业人员的守法要求 >> 第三节 首席风险官管理 >> 四、监督管理P59
以上干货考点来源于233网校期货法律法规干货笔记，全部笔记获取>>
