高频考点：廉洁从业相关规定——禁止性行为
1、证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：
• 提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；
• 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；
• 安排显着偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；
• 直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；
• 其他输送不正当利益的情形。
证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用上述规定。
2、证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：
• 直接或者间接以上述所列形式收受、索取他人的财物或者利益；
• 直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；
• 以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；
• 违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；
• 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；
• 其他谋取不正当利益的情形。
期货法律法规试题巩固：
【2025年真题·多选题】期货从业禁止的禁止性行为包括 （ ）。
A. 期货公司以显着偏离公允价格的保本理财产品向客户输送不正当利益
B. 期货公司以提供股权方式向公职人员输送不正当利益
C. 期货公司工作人员违规利用职权为近亲属从事营利性经营活动提供条件
D. 期货公司工作人员以诱导客户从事不必要交易的方式谋取利益
（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利（B正确）；
（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；
（3）安排显着偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易（A正确）；
（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；
（5）其他输送不正当利益的情形。
证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：
（1）直接或者间接以上述所列形式收受、索取他人的财物或者利益；
（2）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；
（3）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益（D正确）；
（4）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；
（5）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件（C正确）；
（6）其他谋取不正当利益的情形。
综上，该题选ABCD。
【所属章节】 第二章 期货从业人员的守法要求 >> 第四节 执业行为准则与廉洁从业 >> 二、廉洁从业相关规定P63-P68
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