高频考点：恪守职业准则
从业人员在执业过程中应当：
1、坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。
2、对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行；
3、以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为交易者提供服务，维护交易者的合法权益。
4、遇到自身利益或相关方利益与交易者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向交易者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保交易者的利益得到公平的对待；
5、保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：
• 有关法律、法规、规章等要求提供的；
• 国家司法部门、中国证监会、期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；
• 期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。
从业人员对交易者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守交易者或者原所在机构的秘密。
期货法律法规试题巩固：
【2025年真题·综合案例题】某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.从业人员不得以个人名义参与期货交易
B.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.从业人员应当抵制商业贿赂
D.从业人员应当保守交易者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
选项A正确：根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以个人名义参与期货交易。王某利用客户信息在另一家期货公司开户从事期货交易，违反了这一规定。
选项D正确：期货从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人。王某将客户交易信息透露给亲朋好友，显然违反了这一规定。
选项B错误：虽然王某的行为不当，但题目中并未提到他进行虚假宣传或诱骗客户参与期货交易。
选项C错误：题目中没有提到王某涉及商业贿赂的情况，因此不符合题意。
【所属章节】第二章期货从业人员的守法要求>>第四节执业行为准则与廉洁从业>>一、期货从业人员执业行为准则P59-P63>>恪守职业准则60
以上干货考点来源于233网校期货法律法规干货笔记，全部笔记获取>>
