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2019期货从业资格考试法律法规每日一练(9月18日)

来源:233网校 2019-09-18 00:00:00

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(9月18日)

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【单选题】期货业协会的章程由会员大会制定,并报()备案。

A.国务院国有资产监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.国家工商行政管理总局

D.商务部

参考答案:B
参考解析:《期货交易管理条例》第四十四条规定,期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。

【多选题】()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.中国人民银行

参考答案:BC
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十四条规定,中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金。

【判断题】对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所只能采取口头警示、限期说明情况等监管措施。()

A.错

B.对

参考答案:A
参考解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

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