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2019期货从业资格考试法律法规每日一练(9月12日)

来源:233网校 2019年9月12日

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(9月12日)

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【单选题】在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()。

A.基本情况

B.财务状况

C.诚信状况

D.婚姻状况

参考答案:D
参考解析:根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第4条第2款的规定,期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外,还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。

【多选题】下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。

A.财务负责人

B.独立董事

C.监事会主席

D.除期货公司监事会主席以外的监事

参考答案:AD
参考解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条的规定,除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

【判断题】个人客户应当本人办理开户手续,签署开户资料,也可以委托代理人代为办理开户手续。()

A.错

B.对

参考答案:A
参考解析:根据《期货市场客户开户管理规定》第八条的规定,个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。

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