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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(10月28日)
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【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
参考答案：C
参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A.金融期货经纪业务资格申请书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D.申请日前2个月的期货公司风险监管报表
参考答案：ABCD
参考解析：《期货公司监督管理办法》第十五条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：①申请书;②加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件;③股东会或者董事会决议文件;④申请日前2个月风险监管报表;⑤公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告;⑥业务设施和技术系统运行情况报告;⑦控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明;⑧律师事务所出具的法律意见书;⑨若存在本办法第十四条第⑧项规定的情形的，还应提供期货公司住地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书;⑩中国证监会规定的其他申请材料。
【判断题】期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。()
A.错
B.对
参考答案：A
参考解析：《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
