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2019期货从业资格考试法律法规每日一练(10月9日)

来源:233网校 2019年10月9日

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(10月9日)

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【单选题】实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。

A.结算担保金制度

B.结算准备金制度

C.风险准备金制度

D.涨跌停板制度

参考答案:A
参考解析:《期货交易所管理办法》第七十七条规定,实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。结算担保金属于结算会员所有,用于应对结算会员违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用,不得挪作他用。期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告中国证监会。

【多选题】下列选项中,中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现,应当退回客户交易编码申请的有()。

A.客户没有期货交易的经历

B.客户资料不符合实名制要求

C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

参考答案:BCD
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定,监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司:(一)客户资料不符合实名制要求;(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;(三)中国证监会规定的其他情形。

【判断题】期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。()

A.错

B.对

参考答案:A
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

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