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期货从业《期货法律法规》考试试题真题练习(11月22日)

来源:233网校 2020年11月22日

期货从业资格考试法律法规真题练习

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1、下列人员中,期货公司不得接受其委托并为其进行期货交易的有()。

A. 期货公司工作人员的配偶

B. 期货公司的工作人员

C. 中国期货业协会的工作人员及其配偶

D. 证券市场禁入者

参考答案:ABCD
参考解析:《期货公司监督管理办法》第五十二条规定,期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(三)期货公司工作人员及其配偶;(四)证券、期货市场禁止进入者;(五)未能提供开户证明材料的单位和个人;(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

2、下列选项中,需要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款的有()。

A. 直接或者间接参与期货交易

B. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易

C. 违反规定收取保证金

D. 未建立或者未执行当日无负债结算制度

参考答案:ABCD
参考解析:根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定,期货交易所有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿:(一)未经批准,擅自办理本条例第十三条所列事项的;(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;(三)直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的;(四)违反规定收取保证金,或者挪用保证金的;(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。

3、证券公司介绍其()开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A. 实际控制人

B. 独立董事

C. 控股股东

D. 负责证券业务的高管人员

参考答案:AC
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

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