期货从业资格考试法律法规真题练习
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1、下列关于客户投诉方面的表述中，错误的是()。
A. 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
B. 期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任
C. 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
D. 期货公司应当公开投诉处理流程
参考答案：C
参考解析：《期货公司监督管理办法》第五十条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。《期货公司管理办法》第六十四条规定，期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档。
2、下列关于交割的表述中，正确的是()。
A. 合约需要到期才能办理交割
B. 按照期货公司的规则和程序进行交割
C. 只能实物交割
D. 经过协会批准，交割可以采取现金差价结算
参考答案：A
参考解析：根据《期货交易管理条例》第八十一条的规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
3、以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是()。
A. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
B. 最近3年内未受过刑事处罚
C. 品行端正，具有良好的职业道德
D. 最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
参考答案：D
参考解析：
《期货从业人员管理办法》第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
(一)品行端正，具有良好的职业道德;
(二)已被本机构聘用;
(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;
(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;
(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;
(六)中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
