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期货从业《期货法律法规》考试试题真题练习(12月15日)

来源:233网校 2020-12-15 00:49:00

期货从业资格考试法律法规真题练习

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1.期货交易所的下列人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的有()。

A. 理事长、副理事长

B. 监事会主席、副主席

C. 总经理、副总经理

D. 董事长、副董事长

参考答案:ABCD
参考解析:《期货交易所管理办法》第九十九条规定,期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

2.根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所应当以适当方式发布的信息有()。

A. 即时行情

B. 持仓量、成交量排名情况

C. 期货交易涉及商品实物交割的,应当发布标准仓单数量

D. 期货交易涉及商品实物交割的,应当发布可用库容情况

参考答案:ABCD
参考解析:《期货交易所管理办法》第九十条规定,期货交易所应当以适当方式发布下列信息:①即时行情;②持仓量、成交量排名情况;③期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。

3.申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A. 经营计划

B. 公司章程草案

C. 设立期货公司申请书

D. 发起人名单及其审计报告

参考答案:ABCD
参考解析:《期货公司监督管理办法》第十一条规定,申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料:①申请书;②公司章程草案;③经营计划;④发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明;⑤拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;⑥拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;⑦场地、设备、资金证明文件;⑧律师事务所出具的法律意见书;⑨中国证监会规定的其他申请材料。

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