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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1、期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司监事会报告 ( )
错
对
参考答案：错
参考解析：期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
2、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离( )
错
对
参考答案：对
参考解析：期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离。
3、内部控制的一般标准，是指应用于公司内控评价各个方面的标准部控制作为企业一种自我调节、自我制约的内在机制，可以起到防范和化解风险、保护资产的安全与完整、保证经营活动合法合规和公司经营战略有效实施等重要作用，是否有科学完善的内部控制不是衡量期货公司管理水平高低的重要标志( )
错
对
参考答案：错
参考解析：内部控制的一般标准，是指应用于公司内控评价各个方面的标准部控制作为企业一种自我调节、自我制约的内在机制，可以起到防范和化解风险、保护资产的安全与完整、保证经营活动合法合规和公司经营战略有效实施等重要作用，是否有科学完善的内部控制是衡量期货公司管理水平高低的重要标志。
4、内部控制的原则，一般标准可以概括为健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益五大原则 ( )
错
对
参考答案：对
参考解析：内部控制的原则，一般标准可以概括为健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益五大原则。
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