每天刷题,就像给大脑「充电」!记住的每个考点,都是考场上的「得分武器」,。以下为期货法律法规每日一练,来练练手吧!
1、根据《证券期货投资者适当性管理力法》,经营机构提供的产品或者服务存在()因素时,应当审慎评估其风险等级。
A.产品或者服务的跨境因素,存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务
B.产品或者服务的募集方式,涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
C.因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现
D.因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务
(一) 存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务;D项
(二) 产品或者服务的流动变现能力,因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务;C项
(三) 产品或者服务的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务;
(四) 产品或者服务的募集方式,涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务;B项
(五) 产品或者服务的跨境因素,存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务;A项
(六) 自律组织认定的高风险产品或者服务;
(七) 其他有可能构成投资风险的因素。
2、制定《期货从业人员执业行为准则》的宗旨包括( )。
A.促使期货从业人员提高职业道德
B.维护期货市场秩序
C.规范期货从业人员执业行为
D.促使期货从业人员提高业务素质
3、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》。期货从业人员在执业过程中应当( )。
A.保障期货市场稳健运行
B.诚实守信、 恪尽职守
C.珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
D.对期货交易各方高度负责
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