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2025年期货从业《期货法律法规》试题每日一练(4.24)

来源:233网校 2025-04-24 00:00:31

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1、期货公司进行混码交易,但能够举证证明其已按客户交易指令入市交易的,下列说法正确的有(  )。

A.期货公司不承担民事赔偿责任

B.客户承担相应的交易结果

C.期货公司不承担责任

D.期货公司可能被行政处罚

参考答案:A,B,D
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定,期货公司进行混码交易的,客户不承担责任,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户应当承担相应的交易结果。《期货交易管理条例》第六十六条第一款第十四项规定,期货公司进行混码交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

2、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的,人民法院不予支持(  )。

A.属于结算会员自有的有价证券

B.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

C.结算会员自有账户中的资金

D.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

参考答案:B,D
参考解析:实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的,人民法院不予支持:

(一 )非结算会员在结算会员保证金账户中的资金;B项

(二 )非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。D项

3、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理力法》,下列确定资产管理计划所属类别的说法,正确的是(  )。

A.投资于商品及金融行生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产的80%,且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产10%的,为商品及金融衍生品类

B.投资于债权类、股权类、商品及金融行生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类标准的,为混合类

C.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为固定收益类

D.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类

参考答案:B,C,D
参考解析:资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向,具备清晰的风险收益特征,并区分最终投向资产类别,按照下列规定确定资产管理计划所属类别:

(一)投于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80% 的,为固定收益类;

(二)投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类;

(三)投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%, 且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的,为商品及金融衍生品类;A项错误

(四)投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的,为混合类。

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