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2026年期货法律法规题库精选试题:职业道德与行业文化建设

来源:233网校 2026-02-02 00:01:00

1、 在判断受托人是否违反勤勉义务时,至少有三种不同尺度予以衡量,由低到高排序为(  )。

A.受托人所处行业中的最低注意水平、一般人的注意义务、受托人所处行业中的最优注意水平

B.受托人所处行业中的最优注意水平、受托人所处行业中的最低注意水平、一般人的注意义务

C.一般人的注意义务、受托人所处行业中的最低注意水平、受托人所处行业中的最优注意水平

D.一般人的注意义务、善良管理人的注意、受托人所处行业中的最低注意水平

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参考答案:C
参考解析:在判断受托人是否违反勤勉义务时,至少有三种不同尺度予以衡量,由低到高排序为:一般人的注意义务、受托人所处行业中的最低注意水平、受托人所处行业中的最优注意水平。在具体受托事务中,如果受托人连第一层次,即一般人的注意水平都未达到,就可以以其存在显著过失为由进行追责。但在多数情形下,需要以行业最低水平为始,向作为终点的行业最高水平延伸考量,以确定一个合理的注意水平作为受托人的义务标准。

2、信义义务最初源自英国法中的信托义务和(  )中的善良家父义务。

A.大陆法

B.罗马法

C.英美法

D.中华法

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参考答案:B
参考解析:选项B正确:信义义务主要源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务

3、下列选项中,不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是( )。

A.具备专业技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托,代为从事期货交易

D.维护客户合法权益

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参考答案:C
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。
期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户。注意题干是要选择不属于的选项。

4、 对于期货市场信义义务,下列属于忠实义务具体要求的有(  )。

A.客户利益优先原则

B.不欺诈客户

C.不进行不正当竞争

D.不进行内幕交易和操纵市场

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:题中选项均属于忠实义务的具体要求。

5、期货从业人员职业道德特征包括(  )。

A.继承性

B.一般性

C.多样性

D.规范性

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参考答案:A,D
参考解析:选项AD正确:职业道德的特征包括:1.特殊性;2.继承性;3.规范性;4.具体性
选项BC为干扰项,教材未提及。

【知识详解】职业道德的特征
1.职业道德的特殊性
职业道德与一般社会道德之间的关系,是特殊与一般、个性与共性之间的关系。任何职业道德,都在不同程度上体现着一般社会道德的要求,职业道德是一般社会道德在职业活动中的具体化。
2.职业道德的继承性
职业的形成是一个漫长的历史过程,人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业习惯和职业心理,并在行业发展中长期传承,从而使同行业内形成相似的职业道德规范。随着社会的发展和进步,职业道德的内容也会随之不断丰富和深化,但它的基本内容往往会保持相对的稳定性和连续性。
3.职业道德的规范性
职业道德相比一般社会道德和其他领域的道德,具有规范性更强的特征。所谓规范性,是指具有完整的规范结构和有效的约束力。就像法律规范一样,由假定、行为和制裁构成,违法行为要承担相应的法律后果。
4.职业道德的具体性
职业是多种多样的,每种职业都有其特有的职业活动和职业关系,都承担着特定的职业义务和责任。

6、2023年中央金融工作会议上强调,要在金融系统大力弘扬中华优秀传统文化,坚持(  )

A.诚实守信

B.以义取利

C.稳健审慎

D.守正创新

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:选项ABCD正确:2023年召开的中央金融工作会议明确指出,要在金融系统大力弘扬中华优秀传统文化,坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。

7、职业道德与一般社会道德之间的关系,是特殊与一般、个性与共性之间的关系。

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:职业道德与一般社会道德之间的关系,是特殊与一般、个性与共性之间的关系。

8、 根据《期货行业文化建设工作纲要》,加强职业道德教育,要在行业培训计划中增加法律法规、道德自律、风险管理、社会责任等内容。

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:强化对从业人员的职业道德教育,引导从业人员恪守职业操守,严守道德底线。在行业培训计划中增加法律法规、道德自律、风险管理、社会责任等内容。

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