1、下列人员中,()属于期货公司高级管理人品
A.董事
B.监事
C.期货公司分支机构负责人
D.实际履行财务负责人职务的人员
2、下列人员中,( )属于期货公司高级管理人员。
A.董事
B.实际履行财务负责人职务的人员
C.监事
D.期货公司分支机构负责人
综上,该题选B。
3、以下属于经理层人员的是( )。
A.董事
B.监事
C.首席风险官
D.独立董事
选项A错误:董事是公司的董事会成员,主要负责公司的重大决策和战略方向。董事并不直接参与公司的日常经营管理。
选项B错误:监事是监事会的成员,主要职责是对公司的财务状况、经营管理和董事会的行为进行监督。
选项D错误:独立董事是董事会的一部分,但与内部董事不同,他们独立于公司管理层,主要职责是提供独立的意见和建议。独立董事也不属于经理层人员。
4、 不得担任期货公司独立董事的情形包括( )。
A.在期货公司任职
B.在持有期货公司6%股权的单位任职
C.在持有期货公司1%股权的单位任职
D.为期货公司提供法律服务
5、违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令()的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被处理之日起未逾3年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.撤销
6、申请期货公司财务负责人任职资格的,应当提交( )。
A.符合期货从业人员条件的证明
B.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
C.硕士研究生学位证
D.金融分析师证
7、期货公司的高级管理人员,必须通过考试才能取得期货从业人员资格。( )
A.错
B.对
8、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾3年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )
A.错
B.对
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