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2026年期货法律法规题库精选试题:董事、监事和高级管理人员任职条件

来源:233网校 2026-01-21 00:00:52

1、下列人员中,()属于期货公司高级管理人品

A.董事

B.监事

C.期货公司分支机构负责人

D.实际履行财务负责人职务的人员

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参考答案:D
参考解析:高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员,财务负责人以及实际履行上述职务的人员。

2、下列人员中,(  )属于期货公司高级管理人员。

A.董事

B.实际履行财务负责人职务的人员

C.监事

D.期货公司分支机构负责人

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参考答案:B
参考解析:高级管理人员是指期货公司的总经理、 副总经理、 首席风险官等经理层人员财务负责人以及实际履行上述职务的人员。期货公司分支机构负责人的管理参照该办法中有关高级管理人员的相关规定执行。
综上,该题选B。

3、以下属于经理层人员的是(  )。

A.董事

B.监事

C.首席风险官

D.独立董事

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参考答案:C
参考解析:选项C正确:高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员,财务负责人以及实际履行上述职务的人员。
选项A错误:董事是公司的董事会成员,主要负责公司的重大决策和战略方向。董事并不直接参与公司的日常经营管理。
选项B错误:监事是监事会的成员,主要职责是对公司的财务状况、经营管理和董事会的行为进行监督。
选项D错误:独立董事是董事会的一部分,但与内部董事不同,他们独立于公司管理层,主要职责是提供独立的意见和建议。独立董事也不属于经理层人员。

4、 不得担任期货公司独立董事的情形包括(  )。

A.在期货公司任职

B.在持有期货公司6%股权的单位任职

C.在持有期货公司1%股权的单位任职

D.为期货公司提供法律服务

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参考答案:A,B,D
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第九条规定,独立董事不得与所任职期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。下列人员不得担任期货公司独立董事:(1)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员。(2)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构。(3)直接或间接持有上市期货公司已发行股份1%以上或者是上市期货公司前10名股东中的自然人股东及其近亲属。(4)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属。(5)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员。(6)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员。(7)中国证监会规定的其他人员。

5、违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令()的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被处理之日起未逾3年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.停业整顿

B.托管

C.接管

D.撤销

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:选项ABCD正确:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条,本题为第(八)条,因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年。故本题答案为ABCD。

6、申请期货公司财务负责人任职资格的,应当提交( )。

A.符合期货从业人员条件的证明

B.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明

C.硕士研究生学位证

D.金融分析师证

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参考答案:A,B
参考解析:财务负责人的任职,应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会派出机构备案,并提交下列备案材料:(1)备案报告书;(2)任职条件表;(3)身份、学历、学位证明;(4)符合期货从业人员条件的证明;(5)高级管理人员职责范围的说明;(6)会计师以上职称或者注册会计师资格的证明;(7)中国证监会规定的其他材料。

7、期货公司的高级管理人员,必须通过考试才能取得期货从业人员资格。(  )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:期货公司法定代表人应当符合期货从业人员条件并具备从事期货业务所需的专业能力。具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,担任期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的,学历可以放宽至大学专科。具有期货等金融或者法律会计专业硕士研究生以上学历的人员,担任期货公司董事、监事和高级管理人员的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,担任期货公司高级管理人员的,视为符合期货从业人员条件(特殊情况不需要通过考试,故题干说法错误)

8、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾3年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

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