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2025年11月期货法律法规题库试题精选:期货犯罪的主要类型

来源:233网校 2025-10-26 00:48:11

1、下列不属于期货内幕信息知情人的是()。

A.期货交易所的管理人员

B.中国证监会的工作人员

C.期货公司的客户

D.期货交易所接触到内幕信息的技术维护人员

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参考答案:C
参考解析:根据《期货交易管理条例》第八十一条的规定,内幕信息的知情人员,是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位,或者作为雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员.包括:期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员,国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。

2、 犯吸收客户资金不入账罪,数额特别巨大或者造成特别重大损失的,处(  )有期徒刑,并处(  )罚金。

A.3年以上:3万元以上30万元以下

B.3年以上;5万元以上50万元以下

C.5年以上:3万元以上30万元以下

D.5年以上;5万元以上50万元以下

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参考答案:D
参考解析:《中华人民共和国刑法》第一百八十七条规定,【吸收客户资金不入账罪】银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的,处5年以上有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

3、吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。

A.5

B.7

C.10

D.3

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参考答案:A
参考解析: 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。

4、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节特别严重的,应受刑事处罚包括(  )。

A.单位犯该罪的,对单位判处罚金

B.自然人犯该罪的,判处有期徒刑或者拘役、并处或者单处罚金

C.单位犯该罪的,对直接责任人员判处罚金

D.单位犯该罪的,对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役

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参考答案:A,B,D
参考解析:内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的行为。犯本罪的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金(B)。单位犯本罪的,对单位判处罚金(A),并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役(D)。 综上,该题选ABD。

5、单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证,构成犯罪的,应受的处罚有()。

A.对单位判处罚金

B.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

C.情节严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑,并处以五万元以上五十万元以下罚金

D.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:《中华人民共和国刑法》第一百七十四条规定,【擅自设立金融机构罪;伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪】未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,依照前款的规定处罚。单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。

6、未经国家主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的,构成擅自设立金融机构罪。(  )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的行为构成非法经营罪。

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